09:00 - 19:00 (+5 GMT)
Astana, Mangilik el, 55/20
sales@odc.kz
+7 707 233 44 55
Regulatory Authorisations |
Funds | Startups
Funds | Startups
Competencies in regulatory and non-regulatory authorisations in the Dubai International Financial Centre, Abu Dhabi Global Market. Specialists in Investment Fund structuring and Fintech.
Leave a request
Leave us your number for a free call back
Наши услуги
-
Авторизации
Создание регулируемой компании в регионе — это детализированный и сложный процесс. Мы помогаем вам выбрать финансовый центр, а затем сопровождаем вас на протяжении всего процесса получения разрешений, включая полное документальное сопровождение и консультации. Наши отношения продолжаются даже после создания вашей компании благодаря ценным консультациям и услугам после инкорпорации -
Структурирование компанииМы консультируем по лицензиям на нефинансовую деятельность и розничную торговлю в DIFC и ADGM. Наши услуги включают проектирование корпоративной структуры, холдинговых компаний, SPV, фондов и семейных офисов для широкого спектра требований. Наши клиенты используют эти структуры для повышения налоговой эффективности, укрепления корпоративного управления, планов опционов на акции, создания благоприятных для стартапов венчурных структур и планирования наследия -
Юридические услуги
Мы специализируемся на узких областях в финансовых услугах и инвестициях. Мы имеем доказанные возможности в полной документации фондов и создании юридической документации для стартапов, которые ищут финансирование. Мы также помогаем с корпоративной документацией, необходимой для создания новых предприятий -
Аутсорсинг финансов
Мы помогаем с выполнением требований до и после получения разрешений. DFSA и FSRA требуют назначения главного финансового директора (CFO), и в определенных случаях эта должность может быть передана на аутсорсинг. Мы помогаем создавать финансовые модели для компаний, находящихся на этапе получения разрешений, а также удовлетворять требования по документации IRAP и ICAAP -
Комплаенс
DFSA и FSRA уделяют особое внимание комплаенсу как ключевому аспекту при оценке заявки на оказание финансовых услуг. Регуляторы требуют назначения комплаенс-офицера (CO) и ответственного за борьбу с отмыванием денег (MLRO), проживающих в ОАЭ, а также создания надежного отдела комплаенса в компании. Мы помогаем клиентам соблюдать нормативные и законодательные требования -
Аутсорсинг в области финтехФинтех — это зарождающаяся, но быстрорастущая область интереса, на которую направлены многочисленные инициативы в DIFC и ADGM. Мы консультируем по лицензиям на техностартапы, регулируемые и нерегулируемые финтех-компании и помогаем вам пройти процесс получения разрешений и перехода от среды песочницы к полному регулированию. Мы также консультируем по созданию бизнеса на основе блокчейна и цифровых активов в рамках Crypto Asset Business Framework в ADGM.
Категории финансовых лицензий DIFC
- Это фирма, имеющая лицензию на осуществление финансовой услуги по приему депозитов или управлению инвестиционным счетом с разделением прибыли (полученным на неограниченной основе). Фирма, авторизованная в этой категории, может иметь разрешение на проведение других финансовых услуг, но именно ее авторизация на прием депозитов и/или управление инвестиционным счетом с разделением прибыли определяет ее как фирму категории 1, а не другой категории. Фирма категории 1 может подать заявку на открытие исламского окна для ведения определенных аспектов своего бизнеса в соответствии с нормами шариата.
- Основной капитал – 10 000 000 $.
- Минимальные требования к капиталу на основе рисков – CET1: 6%, Tier 1: 8%.
- Требования к капиталу не применяются к филиалу существующего регулируемого банка.
- Капитальный план должен быть включен в Отчет о внутреннем процессе оценки достаточности капитала (ICAAP)
- Это авторизованная фирма, лицензированная для осуществления финансовой услуги — операций с инвестициями в качестве принципала и предоставления кредитов. Помимо этой деятельности, Уполномоченная фирма в рамках данной категории также может быть уполномочена на осуществление других финансовых услуг, предусмотренных категориями 3A, 3B, 3C или 4, при условии, что ей не может быть выдано разрешение на осуществление финансовых услуг, указанных в категории 1.
- Основной капитал — 2 000 000 $. Минимальный капитал на основе рисков — CET 1, 6%; Уровень 1, 8%. Требование к капиталу не применяется к филиалам существующих регулируемых банков.
- Капитальный план должен быть зафиксирован в Отчете о внутренней оценке достаточности капитала.
- В этой категории авторизованная фирма имеет лицензию на осуществление одной или нескольких финансовых услуг, таких как: операции с инвестициями в качестве принципала, когда они выполняются только в качестве принципала с сопоставлением; операции с инвестициями в качестве агента. Фирма, относящаяся к этой категории, может быть уполномочена на проведение других финансовых услуг, перечисленных в категориях 3B, 3C или 4, но ей не может быть разрешено проведение финансовых услуг, относящихся к категориям 1 или 2.
- Базовый капитал — 500 000 $. Минимальный капитал, основанный на риске, — CET 1, 6%; Tier 1, 8%.
- Требование к капиталу не применяется к филиалу уже существующего регулируемого банка. План капитала должен быть включен в отчет по внутреннему процессу оценки достаточности капитала (Internal Capital Adequacy Assessment Process Report).
- Авторизованная компания в этой категории имеет лицензию на предоставление кастодиальных услуг (только для фонда) и выполнение обязанностей доверительного управляющего фонда. Уполномоченная компания в этой категории может осуществлять финансовые услуги, относящиеся к категориям 3C и 4, но не может предоставлять финансовые услуги, относящиеся к категориям 1, 2 или 3A.
- Базовый капитал — 4 000 000 $.
- Требование к капиталу не применяется к филиалу существующего регулируемого банка.
- План капитала должен быть отражен в отчете о внутренней оценке достаточности капитала (ICAAP).
- Авторизованная фирма в этой категории может получить лицензию на осуществление одной или нескольких финансовых услуг, таких как управление коллективным инвестиционным фондом, управление активами, предоставление трастовых услуг в качестве доверительного управляющего конкретным трастом, предоставление кастодиальных услуг (кроме фонда) и управление инвестиционным счетом с разделением прибыли (на ограниченной основе). Авторизованная фирма, имеющая лицензию категории 3C, также может предоставлять финансовые услуги категории 4, но не может предоставлять финансовые услуги категорий 1, 2, 3A или 3B.
- Базовый капитал – 500 000 $.
- Требование к базовому капиталу для управляющего фондами категории 3C – 140 000 долларов США (для управления публичным фондом – 70 000 долларов США для управления освобожденными фондами/QIFs).
- Требование к капиталу, основанное на расходах, составляет 18/52 от годовых операционных расходов (так как управляющий фондом будет держать или контролировать деньги клиентов).
- Капитальный план должен быть отражен в отчете о внутреннем процессе оценки достаточности капитала (ICAAP).
- Авторизованная фирма в данной категории может получить лицензию на оказание одной или нескольких финансовых услуг, связанных с предоставлением денежных услуг, если фирма предоставляет или управляет платежным счетом, осуществляет платежные транзакции или выпускает платежные инструменты. Это включает в себя создание и ведение счетов для выполнения платежных транзакций, выпуск персонализированных наборов процедур, согласованных пользователями и поставщиком, для инициирования или выполнения платежных инструкций.
- Авторизованная фирма с лицензией 3D также может предоставлять финансовые услуги, относящиеся к категории 4, но не может предоставлять финансовые услуги, относящиеся к категориям 1, 2, 3A, 3B, 3C или 5.
- Минимальный уставный капитал — 200 000 $. Требование к капиталу, основанное на расходах, составляет 9/52 от годовых операционных расходов. План капитала должен быть отражен в Отчете о внутреннем процессе оценки достаточности капитала.
- Авторизованная фирма в этой категории может заниматься одним или несколькими из следующих видов деятельности: организация сделок с инвестициями, консультирование по финансовым продуктам, организация кастодиальных услуг, посредничество в страховании, управление страхованием, работа с альтернативными торговыми системами, предоставление услуг по администрированию фондов, организация кредитования и консультирование по кредитам, работа на платформе краудфандинга и/или предоставление трастовых услуг (кроме выполнения обязанностей доверительного управляющего в рамках выраженного траста). В категориях 2-4 разрешенные фирмы могут подать заявку на осуществление своей деятельности в полностью соответствии с шариатом или через исламское окно.
- Базовый капитал — 10 000 $
- Работа на платформе краудфандинга при удержании клиентских средств — 140 000 долларов США
- Требование к капиталу на основе расходов — 6/52 от годовых операционных расходов (18/52, если организация будет удерживать или контролировать клиентские средства
- Исламское финансовое учреждение осуществляет свою деятельность в соответствии с принципами Шариата и управляет инвестиционным счетом с разделением прибыли (полученным на неограниченной основе).
- Базовый капитал – 10 000 000 $
- Минимальный капитал, основанный на рисках, – CET1, 6%; Tier 1, 8%. Требование к капиталу не применяется к филиалам существующих регулируемых банков.
- План капитала должен быть отражен в отчете по внутренней оценке адекватности капитала.
How we work
- 01Оставьте заявку
Отправьте контактные данные и информацию о проекте - 02Обратная связь
Менеджер свяжется с вами для уточнения данных и предложит варианты сотрудничества - 03Направление контракта
Высшее руководство свяжется с вами в соответствии с условиями соглашения и отправит его на утверждение и подпись - 04Исполнение услуг
Вы будете видеть результаты выполнения услуг поэтапно в соответствии с контрактом
О нас
- Азат OтепбаевОснователь & Управляющий ПартнерАзат - основатель нашей компании и создал ее опираясь на свой опыт в построении регистрационной поддержки в МФЦА и бизнес процессов в различных бизнесах, а также имея обширный нетворк экспертов по структурированию сделок. Любитель и поклонник kaizen и agile в бизнесе.
- Айжан АхмадиеваПервый руководительАйжан - профессионал с более чем 10-летним опытом работы в области финансовой отчетности и аналитики. Отличается умением решать разноплановые задачи и навыками ведения эффективных переговоров
- Арман БатаевУправляющий ПартнерАрман - является профессионалом в области структурирования сделок и инвестиций. Он имеет огромный опыт в области финансов, аудита и управления активами в крупных транснациональных компаниях. Он также является Основателем компании по Управлению активами HQB Ltd. и edtech компании Finmentor.kz.
- Азат OтепбаевОснователь & Управляющий ПартнерАзат - основатель нашей компании и создал ее опираясь на свой опыт в построении регистрационной поддержки в МФЦА и бизнес процессов в различных бизнесах, а также имея обширный нетворк экспертов по структурированию сделок. Любитель и поклонник kaizen и agile в бизнесе.
- Айжан АхмадиеваПервый руководительАйжан - профессионал с более чем 10-летним опытом работы в области финансовой отчетности и аналитики. Отличается умением решать разноплановые задачи и навыками ведения эффективных переговоров
- Арман БатаевУправляющий ПартнерАрман - является профессионалом в области структурирования сделок и инвестиций. Он имеет огромный опыт в области финансов, аудита и управления активами в крупных транснациональных компаниях. Он также является Основателем компании по Управлению активами HQB Ltd. и edtech компании Finmentor.kz.
Почему мы
-
ОпытКаждый из руководителей имеет более 10 лет опыта в индустрии консалтинга и взаимодействия с МСБ -
Индивидуальный подходКаждый кейс отличается и подбираем уникальное решение под каждый отдельный проект -
НетворкингКоманда состоит только из экспертов, решающие задачи в узких сферах -
Нестандартные решенияКоманда сопроваждала компаний из разных отраслей и имеет опыт ведения ВЭД, построения бизнес модели и процессов -
ЭкспертизаКоманда состоит только из экспертов, решающие задачи в узких сферах -
Международный опытКонсультируем и ведем представителей зарубежных рынков
- ОпытКаждый из руководителей имеет более 10 лет опыта в индустрии консалтинга и взаимодействия с МСБ
- Индивидуальный подходКаждый кейс отличается и подбираем уникальное решение под каждый отдельный проект
- НетворкингКоманда состоит только из экспертов, решающие задачи в узких сферах
- Нестандартные решенияКоманда сопроваждала компаний из разных отраслей и имеет опыт ведения ВЭД, построения бизнес модели и процессов
- ЭкспертизаКоманда состоит только из экспертов, решающие задачи в узких сферах
- Международный опытКонсультируем и ведем представителей зарубежных рынков
Наши партнеры
Свяжитесь с нами
+7 707 233 4455
hello@loftpineapple.com
hello@loftpineapple.com
Pineapple Loft, 22 Pink Street, New York
Свяжитесь с нами
+7 707 233 4455
hello@loftpineapple.com
hello@loftpineapple.com
Pineapple Loft, 22 Pink Street, New York
